HÃY TỔ CHỨC MỘT BUỔI THUYẾT TRÌNH GIỚI THIỆU VỀ ĐIỀU LỆ CỦA MỘT CÔNG T...

126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổsung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoánban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007.(ii) Đối với pháp nhân: Báo cáo tài chính năm gần nhất tính đến thời điểm hồsơ đã đầy đủ và hợp lệ và đã được một công ty kiểm toán độc lập đang hoạtđộng hợp pháp xác nhận. Pháp nhân có công ty con, công ty liên doanh liênkết, phải nộp bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất năm gần nhất có kiểm toán.Trường hợp khoảng thời gian quá chín mươi (90) ngày, kể từ ngày kết thúcnăm tài chính, pháp nhân phải nộp bổ sung báo cáo tài chính quý gần nhất đãđược kiểm toán tính đến ngày hồ sơ đầy đủ và hợp lệ. + Dự thảo Điều lệ công ty đã được các cổ đông sáng lập, thành viên sáng lậpcông ty chứng khoán thông qua+ Phương án hoạt động kinh doanh trong ba (03) năm đầu phù hợp với nghiệpvụ kinh doanh đề nghị cấp phép kèm theo các quy trình nghiệp vụ, quy trìnhkiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro theo quy định của UBCKNN. + Trường hợp cấp phép thành lập và hoạt động đối với công ty chứng khoán cóvốn đầu tư nước ngoài, hồ sơ phải có thêm: (i) Hợp đồng liên doanh đối với trường hợp thành lập công ty chứng khoán liêndoanh hoặc cam kết góp vốn đối với trường hợp thành lập công ty chứng khoáncó vốn góp của bên nước ngoài(ii) Trường hợp bên nước ngoài là pháp nhân, hồ sơ có thêm các tài liệu: Bảnsao hợp lệ Điều lệ, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy chứng nhậnđăng ký kinh doanh hoặc văn bản pháp lý tương đương của pháp nhân đó donước nguyên xứ cấp; Quyết định về việc thành lập hoặc góp vốn thành lậpcông ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Namcủa cấp có thẩm quyền của pháp nhân nước ngoài.- Số lượng hồ sơ: 02 bản gốc