HÃY TỔ CHỨC MỘT BUỔI THUYẾT TRÌNH GIỚI THIỆU VỀ ĐIỀU LỆ CỦA MỘT CÔNG T...

1. Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức:+ Nộp hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứngkhoán đến UBCKNNSau khi hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, tổ chức xin cấp phép sẽ được UBCKNN chấpthuận nguyên tắc việc cấp giấy phép thành lập và hoạt động+ Hoàn thiện các thủ tục để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động chínhthứcTrong vòng 06 tháng, kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc, tổ chức xin cấpphép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán có trách nhiệm hoàn tất việcđầu tư cơ sở vật chất kỹ thuật, chuẩn bị đủ người hành nghề chứng khoán và gửi sốvốn pháp định vào một tài khoản phong tỏa tại ngân hàng do UBCKNN chỉđịnh và phải có xác nhận của ngân hàng này về số vốn trên tài khoản phongtỏa. Số vốn này chỉ được giải tỏa và phải được chuyển vào tài khoản của côngty chứng khoán sau khi được UBCKNN chính thức cấp Giấy phép thành lập vàhoạt động.- Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ: Trong thời hạn 30 ngày UBCKNNxem xét chấp thuận nguyên tắc việc cấp Giấy phép thành lập và hoạt độngcông ty chứng khoán. + UBCKNN sẽ tổ chức đoàn công tác tiến hành kiểm tra cơ sở vật chất tại trụsở công ty chứng khoán trước khi chính thức cấp Giấy phép thành lập và hoạtđộng.+ Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày nhận được xác nhận phong tỏa vốn củangân hàng do UBCKNN chỉ định và biên bản kiểm tra cơ sở vật chất trụ sởcông ty, UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứngkhoán.