HÃY TỔ CHỨC MỘT BUỔI THUYẾT TRÌNH GIỚI THIỆU VỀ ĐIỀU LỆ CỦA MỘT CÔNG T...

2. Điều kiện mở công ty chứng khoán bao gồm (Điều 62 - Luật Chứng khoán):- Có trụ sở; có trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán.- Đáp ứng đủ số vốn pháp định (môi giới chứng khoán: 25 tỷ VNĐ; tự doanh chứng khoán: 100 tỷ VNĐ; bảo lãnh phát hành chứng khoán:165 tỷ VNĐ; tư vấn đầu tư chứng khoán: 15 tỷ VNĐ) và vốn góp không được là vốn vay dưới bất kỳ hình thức nào.- Giám đốc hoặc tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanhchứng khoán thì phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.*** Theo Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèmtheo quyết định số 55/2004/QĐ-BTC ngày 17-6-2004 của Bộ trưởng Bộ Tài chính,Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lậptheo pháp luật Việt Nam để kinh doanh chứng khoán theo giấy phép kinh doanhchứng khoán do ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp.Để được cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán, doanh nghiệp phải có phương ánhoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế, xã hội và phát triểnngành chứng khoán; có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật cho kinh doanh chứng khoán.Ngoài ra, phải có mức vốn pháp định theo từng loại hình kinh doanh như sau: Môigiới chứng khoán 3 tỷ đồng Việt Nam; tự doanh chứng khoán 12 tỷ đồng Việt Nam;quản lý danh mục đầu tư chứng khoán 3 tỷ đồng Việt Nam; bảo lãnh phát hànhchứng khoán 22 tỷ đồng Việt Nam; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán 3 tỷđồng Việt Nam. Về nhân sự, Giám đốc, Phó giám đốc (Tổng giám đốc, Phó tổnggiám đốc), các nhân viên kinh doanh của công ty chứng khoán phải đáp ứng đủ điềukiện để được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán do UBCKNN cấp.Trong trường hợp công ty xin cấp Giấy phép cho nhiều loại hình kinh doanh thì vốnpháp định là tổng số vốn pháp định theo từng loại hình kinh doanh mà công ty đượccấp phép (theo Điều 66 Nghị định số 144/2003/NĐ-CP ngày 28-11-2003 của Chínhphủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán).Hồ sơ xin cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán đối với công ty chứng khoán100% vốn trong nước bao gồm:- Đơn xin cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán.- Phương án kinh doanh dự kiến trong 3 năm đầu.- Điều lệ công ty.- Bản thuyết trình cơ sở vật chất, kỹ thuật và phương tiện phục vụ hoạt động kinhdoanh chứng khoán.- Biên bản góp vốn của các cổ đông sáng lập đối với công ty cổ phần, của thànhviên sáng lập đối với công ty trách nhiệm hữu hạn có từ hai thành viên trở lên hoặcquyết định giao vốn của chủ sở hữu đối với công ty trách nhiệm hữu hạn một thànhviên.- Bản sao hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh của pháp nhân tham gia gópvốn lập công ty chứng khoán.- Báo cáo tài chính của các bên là pháp nhân góp trên 10% vốn điều lệ của công tychứng khoán.- Lý lịch tóm tắt của các thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thànhviên, Chủ tịch công ty.- Hồ sơ hợp lệ xin cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán của Tổnggiám đốc, Phó tổng giám đốc (Giám đốc, Phó giám đốc) và các nhân viên kinhdoanh của công ty.- Hồ sơ hợp lệ của 2 nhân viên thực hiện nghiệp vụ lưu ký chứng khoán theo quyđịnh tại Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán do Bộ Tàichính ban hành.Các tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài kinh doanh chứng khoán tại ViệtNam phải thành lập công ty liên doanh với đối tác Việt Nam theo giấy phép doUBCKNN cấp sau khi được Bộ Tài chính chấp thuận.Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán tối đa là 60 ngày, kể từ ngàyUBCKNN nhận được hồ sơ hợp lệ (gồm bộ bản chính và 2 bộ bản sao).Sau khi nhận được văn bản chấp thuận nguyên tắc việc cấp giấy phép kinh doanhchứng khoán của UBCKNN, tổ chức xin phép kinh doanh chứng khoán phải chuyểntoàn bộ số vốn điều lệ vào tài khoản phong tỏa tại Ngân hàng chỉ định thanh toán.Số tiền này chỉ được giải tỏa sau khi tổ chức xin phép được chính thức cấp giấyphép kinh doanh chứng khoán. Trường hợp vốn điều lệ có phần vốn góp bằng hiệnvật hoặc quyền sử dụng đất, tổ chức xin phép kinh doanh chứng khoán phải gửiUBCKNN các giấy tờ chứng minh quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng và giá trị hiệnvật tương đương với phần vốn góp.UBCKNN chính thức cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán sau khi tổ chức xinphép hoàn thành thủ tục đăng ký kinh doanh theo quy định pháp luật hiện hành.Công ty chứng khoán muốn lập, đóng cửa chi nhánh phải được UBCKNN chấpthuận.Quy trình cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán